Prüfung Ihres Compliance Management Systems

Holen Sie sich ein Gütesiegel für das CMS Ihres Unternehmens

Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften zählt zu den zentralen Organisations- und Sorgfaltspflichten der gesetzlichen Vertreter:innen eines Unternehmens. Ein effektives Compliance Management System (CMS) unterstützt Sie dabei, die für Ihr Unternehmen relevanten gesetzlichen und regulatorischen Anforderungen zu erfüllen. Darüber hinaus stärkt ein wirksames CMS das Vertrauen von Kunden:innen, Geschäftspartner:innen sowie Investor:innen und stellt sicher, dass Ihr Unternehmen ethisch und rechtlich korrekt agiert..

Unsere Services

Wir führen auf Basis des Fachgutachtens KFS/PE 33 „Durchführung der Prüfung des Compliance Management Systems“ eine Angemessenheits- und/oder eine Wirksamkeitsprüfung Ihres Compliance Management Systems durch.

Angemessenheitsprüfung

Wir beurteilen die Aufbauorganisation Ihres Compliance Management Systems und prüfen die Grundsätze Ihres CMS, dessen Grundelemente sowie die damit verbundenen Dokumentationen. Wir prüfen, ob zu einem bestimmten Zeitpunkt in allen wesentlichen Belangen

die im Unternehmen eingerichteten Regelungen und Maßnahmen des CMS in Übereinstimmung mit den angewandten CMS-Grundsätzen angemessen dargestellt und diese Regelungen in Übereinstimmung mit den angewandten CMS-Grundsätzen sind, sowie
geeignet sind, mit hinreichender Sicherheit sowohl Risiken für wesentliche Regelverstöße rechtzeitig zu erkennen als auch solche Regelverstöße zu verhindern.

Wirksamkeitsprüfung

Ziel einer Wirksamkeitsprüfung ist die Beurteilung, ob die im geprüften Zeitraum implementierten Regelungen des CMS geeignet waren,

mit hinreichender Sicherheit sowohl Risiken für wesentliche Regelverstöße rechtzeitig zu erkennen als auch
solche Regelverstöße zu verhindern und
während des geprüften Zeitraums wirksam waren – also in den laufenden Geschäftsprozessen von den betroffenen Personen im definierten Zeitraum eingehalten wurden.

Im Rahmen der Wirksamkeitsprüfung wird auch immer die Angemessenheit des CMS überprüft. Wir sichten ausgewählte (Kontroll-)Nachweise und führen Gespräche mit der Geschäftsleitung und ausgewählten Mitarbeiter:innen.

Unsere Vorgehensweise

Sie sind aktiv in die Projektabwicklung eingebunden und damit laufend informiert. Ihre Zufriedenheit als Kund:in ist unsere oberste Priorität. Daher stehen wir Ihnen auch nach Abschluss des Projekts jederzeit für Rückfragen zur Verfügung!

Erstsichtung Ihres CMS

Zu Beginn unserer Zusammenarbeit definieren wir gemeinsam mit Ihnen den Prüfungsumfang, legen den Prüfungszeitraum fest und sichten alle für die CMS-Darstellung relevanten Dokumente.

Prüfung

Wir prüfen Ihr Compliance Management System auf Angemessenheit und/oder Wirksamkeit nach den im Fachgutachten definierten Kriterien. Dabei analysieren wir sowohl die Grundsätze Ihres CMS als auch die Struktur, Dokumentation und praktische Umsetzung in Ihren Geschäftsprozessen, sichten ausgewählte (Kontroll-)Nachweise und führen Gespräche.

Berichterstattung

Sie erhalten einen Prüfbericht, der sich am Musterbericht des Fachgutachtens orientiert. Dieser Bericht wird bei Bedarf auch Empfehlungen zur weiteren Verbesserung Ihres CMS enthalten.

Ihre Vorteile der zusammenarbeit

Die externe Überprüfung unterstützt Sie dabei, Ihre Verantwortung effektiv wahrzunehmen.

Agieren Sie sowohl präventiv als auch detektiv, um potenzielle Verstöße und Unregelmäßigkeiten frühzeitig zu erkennen und gegebenenfalls zu verhindern.

Sichern Sie sich ab und minimieren Sie das Risiko für Strafen und Haftungen.

Dank der Prüfung Ihres CMS leisten Sie einen wesentlichen Beitrag zur Fehlervermeidung und Betrugsprävention.

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