Business Partner Management

Zahlen, Daten, Fakten für kritische Entscheidungen

Mit Corporate Intelligence bzw. Open Source Intelligence, kurz Intelligence, werden Recherchen bezeichnet, die zum Ziel haben, möglichst relevante Informationen zu Personen  und Unternehmen in öffentlich zugänglichen Quellen zu recherchieren und Fundstellen möglichst nahe den jeweiligen Ursprungsquellen zu verifizieren.

Business Partner Management überprüft dabei im Speziellen:

• Freiwillige Selbstangaben von Geschäftspartnern überprüfen
• Eigentumsverhältnisse von in/ausländischen Unternehmen ermitteln  oder verifizieren –  Stichworte „Ultimate Beneficial Owner“, „Corporate Structure“ oder „Corporate Tree“ ermitteln
• Fragen zur Geschäftsgebarung beantworten, Indizien von negativer Reputation verifizieren bzw. Gerüchte ausschließen
• Netzwerke identifizieren und somit mögliche Interessenskonflikte bzw. politisch-exponierte Personen aufzeigen
• Angaben zu ausländischen Produktionsstätten und Gütesiegel (z.B. Nachhaltigkeit) überprüfen – Stichwort „Green Intelligence“
• Datenbestände zu Geschäftspartnern in ERP-Systemen aktualisieren, bereinigen, überprüfen und vervollständigen

Voraussetzungen

Vor den Recherchen müssen folgende Punkte berücksichtigt werden:

• Berechtigtes Interesse sowie eine Risikoüberprüfung des Auftraggebers
• Beachtung datenschutzrechtlicher Bestimmungen
• Berücksichtigung weiterer rechtlicher Regelungen

Unsere Methodologie

Wir handeln im Sinne eines risikobasierten Ansatzes, denn unsere Leistungen sollen Risiken minimieren oder abwenden. Im Sinne des Risikomanagements beobachten und melden wir, ohne in Ihre Geschäftsprozesse einzugreifen. Ebenso sollen Chancen durch Reduktion von Unsicherheit aufgezeigt werden: Ein ausländischer Geschäftspartner kann beispielsweise durch unterschiedliche Schreibweisen oder unübliche Begriffe verwirren, ohne dabei eine böse Absicht zu haben.
Der Fokus bei Geschäftspartnern liegt auf natürlichen und juristischen Personen. Mit einbezogen werden digitale Artefakte wie Domänen, Registrierung von Internetadressen & Webseiten, E-Mail-Adressen und vieles mehr. Diverse Fundstellen werden gesichtet, bei hoher Komplexität in einer Netzwerkanalyse visualisiert und als Anlagen ergänzend einem Bericht hinzugefügt. Grundlage unser Methodologie sind modernste Datenbanken und Werkzeuge, etablierte forensische Recherchemethoden und Managementsysteme wie ISO 31000 Risikomanagement oder Projektmanagement.

Fokus der Recherchen

Der Fokus entsteht über den Auftraggeber, dessen Branche und berechtigtes Interesse. Generell betrachten wir zur Feststellung der Integrität einer natürlichen oder juristischen Person (z.B. GmbH):

• Juristische Personen: Registrierungsdaten, Rechtsstruktur, Adressen, Management, Eigentümerstruktur, Geschäftstätigkeit, verbundene Unternehmen, veröffentlichte Finanzinformationen, Insolvenzen, Reputation (Presse, Internet) etc.
• Natürliche Personen: Aktuelle und ehemalige gesellschaftsrechtliche Funktionen und Beteiligungen, Adressen, Medien und Internetpräsenz etc.
• Negative Medien und Internetpräsenz, potenzielle Verbindungen zu Politically Exposed Persons (PEPs), organisierte Kriminalität, Verdacht auf Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung, Gerichtsverfahren, Insolvenzen etc.

Religiöse, sexuelle oder politische Präferenz von Funktionsträgern werden weder recherchiert noch dokumentiert.

Detaillierte Recherche

Informationsquellen

• Öffentliche Register, Datenbanken, Medien, Informationsdienstleister und offene Quellen aus dem Internet (OSINT).

Fokus bei juristischen Personen

• Hintergrundinformation zu Ersteintragung, Rechtsform, Adressen etc.
• Aktuelle/ehemalige Eigentümer, Management und wirtschaftliche Eigentümer (Ultimate Beneficial Owner)
• Beteiligungen
• Kennzahlen, wirtschaftliche Information, Tätigkeiten etc.
• Negative Presseberichte und Medienfundstellen
• Gerichtsurteile, verfügbare Urkunden, Bonitätsauskunft
• Einträge in Sanktionslisten bzw. Überprüfung von PEPs

Fokus bei natürlichen Personen

• Hintergrundinformation zu Adressen, Ausbildung, Lebenslauf, Umfeld usw.
• Aktuelle/ehemalige Funktionen, Beteiligungen
• Gewerbe, Mitgliedschaften in Kammern usw.
• Negative Presseberichte und Medienfundstellen
• Gerichtsurteile, verfügbare Urkunden, Insolvenzen
• Einträge in Sanktionslisten bzw. Überprüfung einer PEP

Ergebnis

• Erst nach Rücksprache mit dem Auftraggeber wird der Fokus der Recherche definiert.
• Detaillierter Bericht mit einer Netzwerk-Analyse und umfangreichen Anlagen inklusive etwaiger Red-Flags.
• Der finale Bericht enthält die angegebene Information, wobei Resultate von der Recherche verfügbarer Information abhängen. (Öffentliche Quellen enthalten unter Umständen keine oder nur eingeschränkte Information.)